{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":2,"sheets":["Matriz","Instrucciones"],"not_rendered":{"images":8,"defined_names":1},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":36,"n_cols":16,"rows_kept":36,"merged":[[1,2,2,3],[1,4,2,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[4,2,4,5],[4,6,4,15],[8,1,9,1],[8,2,9,2],[8,3,9,3],[8,4,9,4],[8,5,9,5],[8,6,9,6],[8,7,9,7],[8,8,9,8],[8,9,9,9],[8,10,9,10],[8,11,9,11],[8,12,9,12],[8,13,9,13],[8,14,9,14],[8,15,9,15],[10,2,14,2],[15,2,21,2],[22,2,24,2],[25,2,28,2],[29,2,33,2],[34,8,34,11]]}
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[{"$nulls":4},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":8},"Código: FT-M3-GJ-25"]
[{"$nulls":13},"Versión: 03"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Prestar el servicio de mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos tecnológicos especializados y el suministro de insumos necesarios para el buen funcionamiento de los mismos, para las diferentes áreas de la Oficina de Medicina Deportiva del Instituto Departamental de Deportes de Antioquia –INDEPORTES"]
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[null,"RIESGOS"]
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[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
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[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse","1. La no oportunidad en la contratación",2,3,{"$f":"H11*I11","v":6},"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión de comportamiento de procesos anteriores\n2. Revisión de los históricos de requerimientos de los clientes\n3.Revisión y validación de las variables  jurídicas, financieras y técnicas por parte de las áreas correspondientes",2,2,{"$f":"N11*O11","v":4}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","1. La no oportunidad en la contratación",1,3,3,"ESU","Reducir el riesgo","1. Obligatoriedad de referenciamiento de precios\n2. Actualización permanente de la información consignada\n3. Rastreo adecuado e integral de la información de cada mercado\n4. Solicitar mínimamente el dos cotizaciones durante la etapa de referenciamiento de precios indicando las variables gnerales de contratación queimpacte en los costos.\n5.  Estándarización de los minutas - menús para la atención del servicio derfinidad por rangos para la optimización de los recursos.",1,2,{"$f":"N12*O12","v":2}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","1. La no oportunidad en la contratación",2,2,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU vinculo con Colombia compra Eficiente\n2. Realización de referenciamiento de mercado\n3. Invitación a participar",1,2,2]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","1. No oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión detallada e integral de la necesidad de la ESU y los potenciales requerimientos de compra por parte del cliente.\n2. Realización de referenciamiento de precios \n3.Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de la entidad de las diferentes variables formuladas en los pliegos de condiciones.\n3. Validación de datos históricos\n4, Aplicabilidad del Manual de contratación",1,4,4]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Experiencia por la empresa contratante en aspecto técnicos y de contratación correspondientes al objeto a contratar\n3. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables\n4. Aplicabilidad del manual de contratación de la entidad conforme a la modalidad de contratación\n4. Retroalimentación de contrataciones símilares en la entidad",1,4,4]
[null,6,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes\n3.  Realizar las aclaraciones que hayan lugar con los oferentes.\n4. Verficiacoón con fuentes externas cuando de lugar.",1,3,3]
[null,7,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes","1. La no oportunidad en la contratación\n",2,4,8,"ESU","Aceptar el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU - vinculo con Colombia Compra Eficiente\n2. Realización de referenciamiento de precios\n3. Invitación a participar",2,2,4]
[null,8,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","1. La no oportunidad en la contratación",3,2,6,"ESU","Aceptar el riesgo","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes\n3. Realización de referenciamiento de precios\n4, Participación en revisión de los pliegos  por parte de todas las subgerencias, la Secretaría General y Auditoría Interna.",2,2,4]
[null,9,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","1. La no oportunidad en la contratación\n",3,2,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n4. Aprobación por parte del comité de gerencia al informe de evaluación",2,2,4]
[null,10,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta la inicio de la ejecución contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de cronograma de actividades precontractuales.\n2.  Seguimiento en cada actividad precontractual por parte del profesional delegado para surtir el proceso de contratación\n3. Apoyo por parte de la Secretaría General en la formulación de las condiciones contractuales y todos los actos derivadas de las mismas.\n4. Notificar al contratista sobre los tiempos de la ESU para dar cumpliento  a la legalización y publicación de los documentos cotractuales.",2,2,4]
[null,11,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo\nTransferir el riesgo","Reducir \n1. Verificación de la validez de la información suministrada por el proveedor por parte de las áreas respectivas de conformidad con lo establecido en pliegos de condiciones y la normatividad aplicable.\nTransferir\n1. Requerir al contratista para que aclare los documentos presentados\n2. Realizar las denuncias correspondientes  ante las entidades competentes cuando haya lugar a ello.",1,4,4]
[null,12,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","1. Posibilidad de dar por terminado el proceso\n2. Posible consecución de observaciones de terceros al proceso y/o solicitudes de revocatoria\n3. Apertura de procesos disciplinarios a los funcionarios\n",2,4,8,"ESU","Evitar el riesgo","1. Estructuración de los documentos precontractuales por parte del comité evaluador\n 2. Revisión de las propuestas por parte del comité evaluador\n3. Aplicación de los controles para la modalidad de contratación de coformidad con el manual de contratación,  procesos y procedimientos conexos.",1,4,4]
[null,13,"Contratación","Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","2. La no oportunidad en la ejecución",2,3,6,"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en la solicitud de propuesta comercial\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras\n3. Revisión y tramites  oportunos por parte de la auxiliares",2,2,4]
[null,14,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","1. La no oportunidad en la ejecución",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés",1,3,3]
[null,15,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","1. Incumplimiento de normatividad establecida para tal fin",3,2,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación\n2. Firma oportuna de los contratos",2,2,4]
[null,16,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","1. Posible incumplimiento al contratista\n2. Suspensión del contrato\n3.Terminación anticipada del contrato",2,4,8,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Respaldo de garantías al contrato\n4. Reportar novedades en caso de presentarse a las área de apoyo respectivas.\n5. Respaldo mediente las garantía contractuales establecidas en el contrato",2,2,4]
[null,17,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","1. La no oportunidad en la ejecución\n2.  Impacto en la ejecución contractual afectando el cliente en tiempo y/o en precio\n\n",2,3,6,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n3. Atención a la norma frente a la definición de las circunstancias que constituyen fuerza mayor o caso fortuito\n4. Solicitud formal al prorveedor/aliado para que notifique con los debidos soportes el hecho o circunstancia que materializa el riesgo\n\n\n\n",2,3,6]
[null,18,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones","1. Insuficiencia de recursos y capacidades por parte de la entidad frente a la sobreejecución del contrato. ",2,4,8,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1.Objeto, alcance y obligaciones establecidas en el contrato, previamente indicadas en los pliegos de condiciones/solicitud de propueta comercial\n2. Claridad en la redacción de las cláusulas del contrato\n3. Verificación y presenetación de informes de ejecución, si aplica.\n4. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n\n\n",1,4,4]
[null,19,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","1. La no oportunidad en la  ejecución contractual\n2. La no no portunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",2,2,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",1,2,2]
[null,20,"Liquidación","Interna","Operacional","Falta de  documentación  impidiendo la gestión del acta de liquidación","1. La no liquidación oportuna con los contratistas\n2. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato y o convenio",2,3,6,"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Expediente contractual entregado al CID para custodia y consulta de información\n2.Información presupuestal  actualizada en el ERP de la entidad\n3.Informe final de supervisión.",1,3,3]
[null,21,null,"Interno\nExterno","Operacional","La no ampliación de las garantías contractuales hasta la liquidación del contrato\n","Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n",2,4,8,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento a las garantías contractuales por parte de la supervisión en sede de liquidación del contrato.\n2. Solicitud adecuada de amparos y vigencias de las garantías contractuales",1,4,4]
[null,22,null,"Interna","Operacional","Imposibilidad de liquidar el contrato interadministrativo por la no liquidación de contratos con proveedores","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Informe final de supervisión.\n2. Liquidación parcial del contrato u orden de servicio\n ",1,3,3]
[null,23,null,"Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n2. Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n3. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",2,2,4,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Liquidación bilateral\n3. Liquidación unilateral\n",1,2,2]
[null,24,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n2. Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n3. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",2,3,6,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual\n4. Iniciar proceso jurisdiccional en caso que aplique",1,3,3]
[]
[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

{"sheet":"Instrucciones","index":1,"n_rows":79,"n_cols":7,"rows_kept":79,"merged":[[1,1,1,9],[2,1,2,9],[3,1,3,9],[4,1,4,9],[5,1,5,9],[6,1,6,9],[7,1,7,9],[8,1,8,9],[9,1,9,9],[10,1,10,9],[11,1,11,9],[13,1,13,9],[14,1,14,9],[15,1,15,9],[17,1,17,9],[18,1,18,9],[19,1,19,9],[20,1,20,9],[21,1,21,9],[22,1,22,9],[24,2,28,2],[29,1,29,9],[30,1,30,9],[31,1,31,9],[32,5,32,7],[33,2,37,2],[33,5,33,7],[34,5,34,7],[35,5,35,7],[36,5,36,7],[37,5,37,7],[38,1,38,9],[39,1,39,9],[40,1,40,9],[42,1,42,9],[43,1,43,9],[62,1,62,9],[63,1,63,9],[64,1,64,9],[65,1,65,9],[66,1,66,9],[67,1,67,9],[69,1,69,9],[71,1,71,9],[74,2,74,9],[75,2,75,9],[76,2,76,9],[77,2,77,9],[78,2,78,9]]}
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[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
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[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
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[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
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[null,"2- Riesgos"]
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[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
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[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
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[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
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[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
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[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
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[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
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[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"11.1."]
[null,"Probabilidad","Raro","Improbable","Posible","Probable","Casi cierto"]
[null,"Valor",1,2,3,4,6]
[]
[null,"Impacto","Insignificante","Menor","Moderado","Mayor","Catastrófico"]
[null,"Valor",1,2,3,4,6]
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[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
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[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
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[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
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[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
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[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]
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[null,"Detalle del nuemeral 13"]
[null,"Evitar el Riesgo: ","Para lo cual debe decidir no proceder con la actividad que causa el riesgo o buscar alternativas para obtener el beneficio del Proceso de Contratación"]
[null,"Transferir el Riesgo: "," Haciendo responsable a otra entidad quien asume las consecuencias de la materialización del Riesgo."]
[null," Aceptar el Riesgo:","Cuando no puede ser evitado ni ser transferido o el costo de evitarlo o transferirlo es muy alto."]
[null,"Reducir la probabilidad de ocurrencia de dicho evento","Cuando el riesgo debe ser aceptado, para el efecto se sugieren medidas como:\n(i) aclarar los requisitos, requerimientos y especificaciones y productos del contrato;\n(ii) revisar procesos\n(iii) establecer sistemas de aseguramiento de calidad en los contratos\n(iv) especificar estándares de los bienes y servicios; etc"]
[null,"Reducir las consecuencias o el impacto del riesgo:","A través de planes de contingencia en los términos y condiciones del contrato"]