{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":2,"sheets":["Matriz","Instrucciones"],"not_rendered":{"images":8,"defined_names":1},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":57,"n_cols":16,"rows_kept":57,"merged":[[1,2,2,3],[1,4,2,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[4,2,4,5],[4,6,4,15],[8,1,9,1],[8,2,9,2],[8,3,9,3],[8,4,9,4],[8,5,9,5],[8,6,9,6],[8,7,9,7],[8,8,9,8],[8,9,9,9],[8,10,9,10],[8,11,9,11],[8,12,9,12],[8,13,9,13],[8,14,9,14],[8,15,9,15],[10,2,16,2],[17,2,23,2],[24,2,26,2],[27,2,49,2],[50,2,54,2],[55,8,55,11]]}
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[{"$nulls":4},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":8},"Código: FT-M3-GJ-25"]
[{"$nulls":13},"Versión: 03"]
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[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"DISEÑO Y AUTOMATIZACIÓN DE ACUEDUCTOS VEREDALES DEL DISTRITO DE MEDELLIN\n"]
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[null,"RIESGOS"]
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[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
[]
[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse.","1. La no oportunidad en la contratación\n2. Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",2,3,{"$f":"H11*I11","v":6},"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión y validación de las variables  jurídicas, financieras y técnicas por parte de las áreas correspondientes",2,2,{"$f":"N11*O11","v":4}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","1. La no oportunidad en la contratación\n2.Errores u omisiones el estudio de mercados",1,3,3,"ESU","Reducir el riesgo","1. Obligatoriedad de referenciamiento de precios\n2. Actualización permanente de la información consignada\n3. Rastreo adecuado e integral de la información de cada mercado\n4. Solicitar mínimamente  tres cotizaciones durante la etapa de referenciamiento de precios indicando las variables generales de contratación que impacte en los costos.\n5. Insuficiencia del presupuesto\n6. Incompleta precisión de variables, como tasas, impuestos o garnatias en las cotizaciones allegadas. \n",1,2,{"$f":"N12*O12","v":2}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","1. La no oportunidad en la contratación",2,2,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU vinculo con Colombia compra Eficiente\n2. Realización de referenciamiento de mercado\n",1,2,2]
[null,4,null,"Interno","Operacional","1. Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","1. No oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reduir el riesgo","1. Revisión detallada e integral de la necesidad de la ESU y los potenciales requerimientos de compra por parte del cliente.\n2. Realización de referenciamiento de precios \n3.Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de la entidad de las diferentes variables formuladas en los pliegos de condiciones.\n4. Aplicabilidad del Manual de contratación",2,2,4]
[null,5,null,"Interno","Operacional","\n1. Errores involuntarios que hayan quedado en los pliegos de condiciones, especificaciones técnicas, alcance del proyecto y/o estudios previos, operaciones aritméticas, etc.","\n1. Cualquier error que se puedan presentar los documentos de estructura de la contratación, pero que pueden afectar la ejecución del contrato, generando modificaciones, aclaraciones, prórrogas y adiciones.\n",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Dar cumplimiento  al periodo de observaciones del proceso de selección, responder en tiempo y de fondo las observaciones realizadas por los interesados. \n2. Corregir los errores evidenciados en los documentos de estructura en el menor tiempo posible.\n3. Seguimiento al desarrolo de las actividades y al cronograma previsto con el fin de garantizar el cumpimiento del mismo.\n\n ",1,4,4]
[null,6,null,"Externa","Operacional","La descripción de las especificaciones técnicas establecidas por la entidad puede generar opciones en la entrega del bien o servicio requerido, sin embargo, algunas de estas opciones entregadas por el proveedor no satisfacen las necesidades de la entidad\n ","1.Mayor onerosidad del contrato. 2. Incumplimiento o cumplimiento no satisfactorio. 3. Resultado no esperado. 4. insatisfacción de los intereses de la institución y de los objetivos y metas de la contratación.",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1.Asegurar que el alcance de la contratación esté definido, documentado y entendido \n2. Describir el producto o servicio de una manera tangible y sin ambigüedades. \n3.Estipulación contractual que obligue al proveedor a tener planes de contingencia para estos eventos.",2,3,6]
[null,7,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","\n1. Experiencia por la empresa contratante en aspecto técnicos y de contratación correspondientes al objeto a contratar\n2. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables3. Aplicabilidad del manual de contratación de la entidad conforme a la modalidad de contratación\n4. Retroalimentación de contrataciones símilares en la entidad",1,4,4]
[null,8,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes\n3.  Realizar las aclaraciones que hayan lugar con los oferentes.\n4. Verficación con fuentes externas cuando de lugar.",1,3,3]
[null,9,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes","1. La no oportunidad en la contratación\n",2,4,8,"ESU","Aceptar el riesgo","1. Publicación en el portal de contratación de la ESU \n2. Realización de referenciamiento de precios\n",2,2,4]
[null,10,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","1. La no oportunidad en la contratación",3,2,6,"ESU","Aceptar el riesgo","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes\n3. Realización de referenciamiento de precios\n4. Participación en revisión de los pliegos  por parte de todas las subgerencias, la Secretaría General y Auditoría Interna.",2,2,4]
[null,11,null,"Externo","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","1. La no oportunidad en la contratación\n",3,2,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n4. Aprobación por parte del comité de gerencia al informe de evaluación",2,2,4]
[null,12,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta la inicio de la ejecución contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de cronograma de actividades precontractuales.\n2.  Seguimiento en cada actividad precontractual por parte del profesional delegado para surtir el proceso de contratación\n3. Apoyo por parte de la Secretaría General en la formulación de las condiciones contractuales y todos los actos derivadas de las mismas.\n4. Notificar al contratista sobre los tiempos de la ESU para dar cumpliento  a la legalización y publicación de los documentos cotractuales.",2,2,4]
[null,13,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","1. La no oportunidad en la contratación",2,4,8,"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo\nTransferir el riesgo","Reducir \n1. Verificación de la validez de la información suministrada por el proveedor por parte de las áreas respectivas de conformidad con lo establecido en pliegos de condiciones y la normatividad aplicable.\nTransferir\n1. Requerir al contratista para que aclare los documentos presentados\n2. Realizar las denuncias correspondientes  ante las entidades competentes cuando haya lugar a ello.",1,4,4]
[null,14,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","1. Posibilidad de dar por terminado el proceso\n2. Posible consecución de observaciones de terceros al proceso y/o solicitudes de revocatoria\n3. Apertura de procesos disciplinarios a los funcionarios\n",2,4,8,"ESU","Evitar el riesgo","1. Estructuración de los documentos precontractuales por parte del comité evaluador\n 2. Revisión de las propuestas por parte del comité evaluador\n3. Aplicación de los controles para la modalidad de contratación de coformidad con el manual de contratación,  procesos y procedimientos conexos.",1,4,4]
[null,15,"Contratación","Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","2. La no oportunidad en la ejecución",2,3,6,"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos.\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras.\n3.Cumplimiento de normatividad Colombiana y de conformidad con el Acuerdo 090 de 2019",2,2,4]
[null,16,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","1. La no oportunidad en la ejecución",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones \n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés\n3, Aplicabilidad del manual de contratación de la empresa\n4. Revisión y aceptación propuesta oferente",1,3,3]
[null,17,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","1. Incumplimiento de normatividad establecida para tal fin",3,2,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación\n2. Firma oportuna de los contratos",2,2,4]
[null,18,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","1. Posible incumplimiento al contratista\n2. Suspensión del contrato\n3.Terminación anticipada del contrato",2,4,8,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato\n3. Respaldo de garantías al contrato\n4. Reportar novedades en caso de presentarse a las área de apoyo respectivas.\n5. Respaldo mediente las garantía contractuales establecidas en el contrato",2,2,4]
[null,19,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","1. La no oportunidad en la ejecución\n2.  Impacto en la ejecución contractual afectando el cliente en tiempo y/o en precio\n\n",2,3,6,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n3. Atención a la norma frente a la definición de las circunstancias que constituyen fuerza mayor o caso fortuito\n4. Solicitud formal al prorveedor/aliado para que notifique con los debidos soportes el hecho o circunstancia que materializa el riesgo\n\n\n\n",2,3,6]
[null,20,null,"Externa","Operacional","Resistencia por parte de la comunidad o ciertos grupos de interés","1. Retrasos en la ejecución del contrato. \n2. Mayor onerosidad. \n3. Demanda de terceros. \n4. La contratación está relacionada con ciertos temas que son objeto de discusión o polémica por parte de la comunidad o grupos de interés.",3,3,9,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Identificar políticas gubernamentales (por ejemplo, desarrollo económico, abastecimiento, etc.) que se aplican al contrato y asegurar su cumplimiento\n2. Identificar los problemas regionales que puedan afectar la entrega del producto o servicio, como los patrones estacionales del clima, la lejanía, la accesibilidad, la disponibilidad de recursos, servicios, etc., y desarrollar planes de manejo.\n3. Realizar promoción mediática sobre el contrato y sus objetivos. \n4. Considerar la posibilidad de cuestiones de contenido local.\n5. Informar a la industria con la mayor antelación posible y considerar la realización de una presentación del proyecto.  ",2,2,4]
[null,21,null,"Externa","Operacional","Inestabilidad geológica, geotécnica, hidrogeológica. El riesgo puede surgir en taludes, en excavaciones a cielo abierto, efectos de erosión de márgenes de los ríos, los cuales pueden requerir de tratamiento especial de refuerzo, soporte, drenajes, tratamiento de taludes, contenciones y/o de las actividades necesarias para dar estabilidad a sitios y obras.","1. Sobrecostos. \n2. Mayores cantidades de obra. \n3. Retrasos en la ejecución del contrato.",4,3,12,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. El Contratista deberá identificar en la preconstrucción los riesgos de este tipo sobre los cuales sea necesario realizar alguna actuación y debera asumir la ejecución de las obras en las condiciones establecidas.",3,3,9]
[null,22,null,"Externa","Operacional","Accidentes, Incidentes, Sucesos y demás que sufra el proveedor o su equipo de trabajo  en la ejecución del contrato","1. Lesiones o afectaciones que impliquen indemnizaciones a las personas afectadas.\n2. Retrasos o demoras en la ejecución del proyecto.",3,2,6,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Estipulación contractual que obligue al contratista a contar con los protocolos de seguridad en el trabajo.\n2. Disponer de seguros que respalden la obligación de indemnizar. ",1,3,3]
[null,23,null,"Externa","Operacional","Perjuicios ocasionados por la deficiente colocación de señalización preventiva en obra, falta o deficiencia en la señalización de aproximación e iluminación, equipos de radio para cierres parciales, temporales y demás señalización necesaria, y de seguridad industrial y de señalización y dotación de los operarios y trabajadores ,etc., por parte del Contratista.","1. Retrasos en el cronograma de ejecución. \n2. Variación de algunas obras del contrato y por ende de cantidades de obra.",2,3,6,"CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Realizar las consultas pertinentes y oportunas cuando se encuentren diferencias o inconsistencias en los diseños.",2,2,4]
[null,24,null,"Externa","Operacional","No cumplimiento de las condiciones tecnológicas establecidas en el proceso de contratación","1. Retrasos en la ejecución.\n 2. Desaprovechamiento del bien o servicio contratado.\n3. Inadecuada implemementación de nuevas tecnologías.",2,2,4,"CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1.Identificar los componentes cuya fuente es extranjera, su disponibilidad y criticidad para el proyecto, y considerar anticipar su compra de ser necesario.\n2. Identificar las nuevas tecnologías que se van a usar y de ser necesario, desarrollar procedimientos de prueba, instalación y planes de contingencia.\n3. Identificar las actividades que pueden ser necesarias para entregar los productos o servicios, y asegurar que estén disponibles.\n4.Identificar y responder a cuestiones ambientales, tales como materiales, tecnología, energía y reciclaje.\n5. Realizar seguimiento técnico respecto del cumplimiento de las condiciones tecnológicas establecidas en los documentos del proceso",1,3,3]
[null,25,null,"Externa","Operacional","Las actividades realizadas por el Contratista generan daños en las redes de servicios públicos y/o privados, que afectan a empresas y comunidades","1. Mayor onerosidad del contrato. \n2. Reclamaciones de carácter civil, administrativo o penal. \n3. Desgaste administrativo",4,2,8,"CONTRATISTA","Aceptar el riesgo","Identificar materiales o prácticas peligrosas que se utilizan para desarrollar o entregar el producto o servicio, y asegurar el uso de procedimientos de manipulación apropiados. Asegurar que las pólizas de seguro del Contratista son suficientes con los riesgos cubiertos por las mismas.",2,2,4]
[null,26,null,"Externa","Operacional","Obsolescencia y/o fallas tecnológicas en bienes y/o servicios contratados","1. Mayor onerosidad del contrato.\n 2. Renovación tecnológica inadecuada. \n3. Cobertura temporal del servicio. \n4. Durante el proceso de contratación y ejecución del mismo, se presentan nuevos desarrollos técnologicos y/o cambios en la técnologia utilizada",3,3,9,"ESU\nCONTRATISTA","Aceptar el riesgo","1. Identificar las nuevas tecnologías que se van a usar y de ser necesario, desarrollar procedimientos de prueba, instalación y planes de contingencia. \n2.Estipulación contractual que contemple la posibilidad de inclusión de nuevos bienes frente a desarrollos tecnológicos. Realizar seguimiento técnico respecto del cumplimiento de las condiciones tecnológicas establecidas en los documentos del proceso.",2,3,6]
[null,27,null,"Externa","Operacional","Fuerza mayor asegurable.  Son las relacionadas con los impactos adversos debido a la ocurrencia de desastres naturales, que afecten los bienes, equipos, maquinaria, personal, insumos, materiales, etc. De propiedad del contratista.  Riesgo que asume el PROPONENTE Y/O CONTRATISTA.  Se excluyen daños en bienes de la nación que estarán a cargo de la Entidad. ","1. Demora en la ejecución del proyecto. \n2.Pérdida de bienes del Contratista",3,2,6,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Recopilación de datos estadísticos e información a partir  de las fuentes oficiales durante la etapa precontractual y contractual, sobre la ocurrencia de desastres naturales en la región del proyecto, para adoptar medidas tendientes a mitigar su impacto sobre bienes del contratista, tales como ubicación de campamentos y oficinas, maquinaria y equipos, acopios de materiales, planes de seguridad industrial  para protección del personal en dichos eventos, etc.",2,5,10]
[null,28,null,"Externa","Operacional","Cambios en la situación política, situaciones de orden público, sistema de gobierno o en las condiciones sociales, ejemplo: huelgas, asonadas, paros, actos terroristas, etc.","1. Retrasos en la ejecución del contrato. \n2. Inconformidad de proveedores. \n3. Ampliación de los plazos de ejecución. \n4. Mayor onerosidad.",3,3,9,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Realizar promoción mediática sobre el contrato y sus objetivos. \n2. Estipulación contractual que permita en caso de ser necesario ajustar los tiempos de entrega definidos en los documentos del proceso.",2,3,6]
[null,29,null,"Externa","Operacional","Expedición y/o modificación de normas: Ocurre por cambios normativos o por la expedición de normas posteriores  al cierre del proceso de licitación pública,  que afecten las condiciones económicas y/o  técnicas inicialmente pactadas.","Afectación del  desarrollo  del contrato previsto con la normatividad existente al cierre del proceso de selección ",2,2,4,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Proceso precontractual con las normas aplicables vigentes.   Revisión de  los cambios sustanciales de normas que se produzcan posterior al cierre del proceso de licitación pública, que afecten el normal desarrollo del contrato,  con el fin de estudiar los ajustes pertinentes a que hubiere lugar.",2,2,4]
[null,30,null,"Externa","Operacional","No prestacion de servicio de medios tecnológicos en los tiempos establecidos","Inejecución o ejecución parcial del contrato.",4,4,16,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Vigilancia y control por parte de la supervisión contrato con el fin de mitigar la ocurrencia de estos eventos.",3,2,6]
[null,31,null,"Externa","Operacional","No obtención del objeto del contrato o de los productos esperados como consecuencia de la existencia de inadecuados procedimientos, parámetros, sistemas de información y tecnología, equipos humanos o técnicos sin que las mismas sean imputables a las partes","1. Reprocesos. \n2. Retrasos en el cronograma de ejecución",3,3,9,"\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Elaboración de planes de contingencia y continuidad que permita garantizar la continuidad del servicio y el cumplimiento del objeto contractual, así sea necesario un mayor tiempo en ejecución.\n ",2,2,4]
[null,32,null,"Externa","Operacional","Terminación anticipada del contrato por criterios atribuibles al proveedor","1. No cumplimiento del objeto contractual.",2,4,8,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Revisión periódica de las condiciones atribuibles al contratista que pongan en riesgo la continuidad del contrato. Puntos de control en aspectos técnicos, financieros y jurídicos.\n ",2,3,6]
[null,33,null,"Externa","Operacional","Alterar el cauce del cuerpo de agua mediante la modificación sin autorización de  la ingenieria de detalle por la envolvente hidráulica e hidrológica, que no estén acordes con los criterios técnicos y legales establecidos de acuerdo con la normatividad legal vigente.","1. Ingreso superior del caudal concesionado permitido al acueducto de conformidad ocn el permitido.",2,2,4,"\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Reprocesos en los tramites por necesidad de ajuste a los  diseños entregados por el contratista que afecten la ejecución.\n2. El contratista deberá contemplar la posible ocurrencia del riesgo en la configuración de su modelo económico.\n",3,3,9]
[null,34,null,"Externa","Operacional","Tiempo insuficiente para la ejecución del contrato y surja la necesidad de extender el plazo\n ","1. Inejecución o ejecución parcial del contrato",3,3,9,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento al desarrollo de las actividades y al cronograma previsto con el fin de garantizar el cumpimiento del mismo. \n2. Estipulación contractual que permita en caso de ser necesario ajustar los tiempos de entrega definidos en los documentos del proceso. \n3.Contar con mecanismos efectivos de comunicación que permitan conocer de manera oportuna las dificultades presentadas en la ejecución del contrato",1,3,3]
[null,35,null,"Externa","Operacional","Perdida de operatividad en el acueducto a intervenir por fallas en sistemas instalados en la ejecución.","1. Afectación del servicios público al usuario final\n2. Afectación ecónomica al operador del acueducto",2,3,6,"ESU\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Esquema de pruebas robusto antes de la intervención",2,2,4]
[null,36,null,"Externa","Operacional","Identificar materiales o prácticas peligrosas que se utilizan para desarrollar o entregar el producto o servicio, y asegurar el uso de procedimientos de manipulación apropiados. Asegurar que las pólizas de seguro del Contratista son suficientes con los riesgos cubiertos por las mismas.","1. Incumplimiento contractual. 2. Detrimento económico por los daños en equipos de propiedad de la Entidad\n ",2,3,6,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Realizar una verificación técnica integral al momento de recibir los bienes.",1,2,2]
[null,37,null,"Externa","Operacional","El recurso humano suministrado por el proveedor para la ejecución del contrato es insuficiente para cumplir con el objeto contractual.","1. Mayor onerosidad del contrato. \n2. Retrasos en la ejecución. \n3. Ampliación de los plazos de ejecución.",2,3,{"$f":"H47*I47","v":6},"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1.Seguimiento al desarrolo de las actividades y al cronograma previsto con el fin de garantizar el cumpimiento del mismo.\n2. Estipulación contractual que permita en caso de ser necesario ajustar los tiempos de entrega definidos en los documentos del proceso.\n3. Contar con mecanismos efectivos de comunicación que permitan conocer de manera oportuna las dificultades presentadas en la ejecución del contrato.\n4. Estipulación contractual que obligue al proveedor a tener planes de contingencia para estos eventos.",1,2,2]
[null,38,null,"Externa","Operacional","Resistencia por parte de la comunidad o ciertos grupos de interés","1. Retrasos en la ejecución del contrato. \n2. Mayor onerosidad. \n3. Demanda de terceros. \n4. La contratación está relacionada con ciertos temas que son objeto de discusión o polémica por parte de la comunidad o grupos de interés.",2,3,6,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Identificar políticas gubernamentales (por ejemplo, desarrollo económico, abastecimiento, etc.) que se aplican al contrato y asegurar su cumplimiento\n2. Identificar los problemas regionales que puedan afectar la entrega del producto o servicio, como los patrones estacionales del clima, la lejanía, la accesibilidad, la disponibilidad de recursos, servicios, etc., y desarrollar planes de manejo.\n3. Realizar promoción mediática sobre el contrato y sus objetivos. \n4. Considerar la posibilidad de cuestiones de contenido local.\n5. Informar a la industria con la mayor antelación posible y considerar la realización de una presentación del proyecto.  ",2,2,4]
[null,39,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones","1. Insuficiencia de recursos y capacidades por parte de la entidad frente a la sobreejecución del contrato. ",2,4,8,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1.Objeto, alcance y obligaciones establecidas en el contrato, previamente indicadas en los pliegos de condiciones/solicitud de propueta comercial\n2. Claridad en la redacción de las cláusulas del contrato\n3. Verificación y presenetación de informes de ejecución, si aplica.\n4. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n\n\n",1,4,4]
[null,40,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","1. La no oportunidad en la  ejecución contractual\n2. La no no portunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",2,2,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",1,2,2]
[null,41,"Liquidación","Interna","Operacional","Falta de  documentación  impidiendo la gestión del acta de liquidación","1. La no liquidación oportuna con los contratistas\n2. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato y o convenio",2,3,6,"ESU\nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Expediente contractual entregado al CID para custodia y consulta de información\n2.Información presupuestal  actualizada en el ERP de la entidad\n3.Informe final de supervisión.",1,3,3]
[null,42,null,"Interno\nExterno","Operacional","La no ampliación de las garantías contractuales hasta la liquidación del contrato\n","Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n",2,4,8,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento a las garantías contractuales por parte de la supervisión en sede de liquidación del contrato.\n2. Solicitud adecuada de amparos y vigencias de las garantías contractuales",1,4,4]
[null,43,null,"Interna","Operacional","Imposibilidad de liquidar el contrato interadministrativo por la no liquidación de contratos con proveedores","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Informe final de supervisión.\n2. Liquidación parcial del contrato u orden de servicio\n ",1,3,3]
[null,44,null,"Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n2. Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n3. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",2,2,4,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Liquidación bilateral\n3. Liquidación unilateral\n",1,2,2]
[null,45,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n2. Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n3. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",2,3,6,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual\n4. Iniciar proceso jurisdiccional en caso que aplique",1,3,3]
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[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]

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[null,"INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO"]
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[null,"Los campos del formato deben diligenciarse de acuerdo a las siguientes indicaciones, y remitiendose al Manual para la Identificación y Cobertura del Riesgo en los procesos de Contratación propuesto por Colombia Compra Eficiente donde se encuentra el detalle de la mtodología:"]
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[null,"1- Objeto del Proceso de Contratación: "]
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[null,"2- Riesgos"]
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[null,"3- N°: consecutivo para enumerar e identificar el riesgo."]
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[null,"4- Etapa: Planeación, Selección, Contratación y Ejecución."]
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[null,"5- Fuente: Interno o Externo."]
[]
[null,"6- Tipo: Económico, Social, Político, Operacional, Financiero, Regulatorio, de la Naturaleza, Ambiental, Tecnológico."]
[]
[null,"7- Riesgo: descripción del evento que puede afectar el objeto de contratación."]
[]
[null,"8- Consecuencia de la ocurrencia del evento: efectos que podrían pasar si se materializara el evento"]
[]
[null,"9- Probabilidad: Valorar de 1 a 5 la probabilidad de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"10- Impacto: Valorar de 1 a 5 el impacto de acuerdo a la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":8}
[null,"11- Nivel de riesgo inherente:  multiplicación de la valoración realizada para la probabilidad y el impacto. Da como resultado"]
[null,"el nivel del riesgo sin aplicación de controles y se calcula teniendo en cuenta la siguiente tabla:"]
{"$rows_empty":15}
[null,"11.1."]
[null,"Probabilidad","Raro","Improbable","Posible","Probable","Casi cierto"]
[null,"Valor",1,2,3,4,6]
[]
[null,"Impacto","Insignificante","Menor","Moderado","Mayor","Catastrófico"]
[null,"Valor",1,2,3,4,6]
[]
[null,"12- Asignación: determinar la parte encargada de administrar y mitigar el riesgo."]
[]
[null,"13- Tratamiento: Evitar, Transferir, Aceptar o Reducir."]
[]
[null,"14- Controles: establecer las acciones puntuales que se llevan a cabo para mitigar la ocurrencia o el impacto del riesgo."]
[]
[null,"15- Probabilidad - Impacto: Se calcula nuevamente la probabilidad e impacto teniendo en cuenta la aplicación de los controles. Se espera que la probabilidad o impacto disminuyan."]
[]
[null,"16- Nivel de riesgo residual: Se calcula nuevamente el nivel de riesgo pero teniendo en cuenta la aplicación de los controles"]
[]
[null,"Detalle del nuemeral 13"]
[null,"Evitar el Riesgo: ","Para lo cual debe decidir no proceder con la actividad que causa el riesgo o buscar alternativas para obtener el beneficio del Proceso de Contratación"]
[null,"Transferir el Riesgo: "," Haciendo responsable a otra entidad quien asume las consecuencias de la materialización del Riesgo."]
[null," Aceptar el Riesgo:","Cuando no puede ser evitado ni ser transferido o el costo de evitarlo o transferirlo es muy alto."]
[null,"Reducir la probabilidad de ocurrencia de dicho evento","Cuando el riesgo debe ser aceptado, para el efecto se sugieren medidas como:\n(i) aclarar los requisitos, requerimientos y especificaciones y productos del contrato;\n(ii) revisar procesos\n(iii) establecer sistemas de aseguramiento de calidad en los contratos\n(iv) especificar estándares de los bienes y servicios; etc"]
[null,"Reducir las consecuencias o el impacto del riesgo:","A través de planes de contingencia en los términos y condiciones del contrato"]