{"text_format":"3","workbook":"xlsx","n_sheets":1,"sheets":["Matriz"],"not_rendered":{"images":4,"defined_names":1},"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"Matriz","index":0,"n_rows":38,"n_cols":16,"rows_kept":38,"merged":[[1,2,2,3],[1,4,2,12],[1,13,1,15],[2,13,2,15],[4,2,4,5],[4,6,4,15],[8,1,9,1],[8,2,9,2],[8,3,9,3],[8,4,9,4],[8,5,9,5],[8,6,9,6],[8,7,9,7],[8,8,9,8],[8,9,9,9],[8,10,9,10],[8,11,9,11],[8,12,9,12],[8,13,9,13],[8,14,9,14],[8,15,9,15],[10,2,14,2],[15,2,20,2],[21,2,24,2],[25,2,32,2],[33,2,35,2],[36,8,36,11]]}
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[{"$nulls":4},"MATRIZ DE RIESGOS EN PROCESOS DE CONTRATACIÓN ",{"$nulls":8},"Código: FT-M3-GJ-25"]
[{"$nulls":13},"Versión: 03"]
[]
[null,null,"Objeto del Proceso de Contratación:",{"$nulls":3},"Desarrollar, implementar y desplegar un Sistema de Información Virtual Catastral en su primera fase para el Distrito Especial de Ciencia, Tecnología e Innovación de Medellín- Secretaría de Gestión y Control Territorial."]
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[null,"RIESGOS"]
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[null,"N°","Etapa","Fuente","Tipo","Riesgo","Consecuencia de la ocurrencia del evento","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo inherente ","Asignación","Tratamiento","Controles","Probabilidad","Impacto","Nivel de riesgo residual"]
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[null,1,"Planeación","Externa","Operacional","Especificaciones solicitadas por fuera del alcance de los interesados a presentarse","1. La no oportunidad en la contratación\n2. Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",2,3,{"$f":"H11*I11","v":6},"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión de comportamiento de procesos anteriores\n2. Revisión de los históricos de requerimientos de los clientes\n3.Revisión y validación de las variables  jurídicas, financieras y técnicas por parte de las áreas correspondientes",2,2,{"$f":"N11*O11","v":4}]
[null,2,null,"Interno","Operacional","Realización incompleta o inoportuna de estudios de mercado","1. La no oportunidad en la contratación\n2. Afectación a la proyección del presupuesto, la selección de la modalidad de contratación y la verificación en el mercado de la existencia de los ítems a adquirir en las condiciones estipuladas",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Obligatoriedad de referenciamiento de precios\n2. Actualización permanente de la información consignada\n3. Rastreo adecuado e integral de la información de cada mercado\n4. Solicitar mínimamente  dos cotizaciones durante la etapa de referenciamiento de precios indicando las variables gnerales de contratación queimpacte en los costos.\n",1,3,{"$f":"N12*O12","v":3}]
[null,3,null,"Interno","Operacional","Falta de conocimiento de los potenciales proponentes sobre la convocatoria de contratación","1. Oportunidad en la contratación",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Realización de referenciamiento de mercado con las especificaciones técnicas a las diferentes empresas que puedan prestar el servicio.\n2. Invitación a participar",1,3,3]
[null,4,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación de pliegos de condiciones","1. La no oportunidad en la contratación.\n2.Afectación del cumplimiento de las necesidades requeridas en el objeto contractual.",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión detallada e integral de la necesidad de la ESU y los potenciales requerimientos de compra por parte del cliente.\n2. Realización de referenciamiento de precios \n3.Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de la entidad de las diferentes variables formuladas en los pliegos de condiciones.\n3. Validación de datos históricos\n4, Aplicabilidad del Manual de contratación",1,4,4]
[null,5,null,"Interno","Operacional","Los documentos requeridos, requisitos habilitantes y factores de verificación y evaluación no son los apropiados para el objeto a contratar","1. La no oportunidad en la contratación\n2. Declaratoria desierta del proceso de selección.",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Revisión detallada e integral del requerimiento de compra\n2. Experiencia por la empresa contratante en aspecto técnicos y de contratación correspondientes al objeto a contratar\n3. Revisión y aprobación por parte de las áreas correspondientes de las diferentes variables\n4. Aplicabilidad del manual de contratación de la entidad conforme a la modalidad de contratación\n4. Retroalimentación de contrataciones símilares en la entidad",1,4,4]
[null,6,"Selección","Interno","Operacional","Inadecuada evaluación de potenciales contratistas","1. La no oportunidad en la contratación\n2. Inadecuda selección de contratista",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Estricto cumplimiento a los pliegos de condiciones y/o Manual de Contratación\n2. Verificación y validación por parte de las áreas correspondientes\n3.  Realizar las aclaraciones que hayan lugar con los oferentes.\n4. Verficiacoón con fuentes externas cuando de lugar.",1,3,3]
[null,7,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por carencia de proponentes","1. Oportunidad en la contrtación\n2. Incumplimiento contractual con el cliente",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Realización de referenciamiento de precios\n2. Invitación a participar",2,2,4]
[null,8,null,"Externa","Operacional","Declaración de desierto del proceso por incumplimiento de los pliegos de  condiciones por parte de los proponentes","1. Oportunidad en la contrtación\n2. Incumplimiento contractual con el cliente",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Validación y verificación de condiciones en la etapa de planeación\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes\n3. Realización de referenciamiento de precios\n4. Participación en revisión de los pliegos  por parte de todas las subgerencias, la Secretaría General y Auditoría Interna.",2,2,4]
[null,9,null,"Interno","Operacional","Retrasos en los tiempos estipulados para la adjudicación del contrato","1. Oportunidad en la contratación y ejecución ",3,3,9,"ESU","Reducir el riesgo","1. Seguimiento estricto al cronograma de actividades de la respectiva solicitud.\n2. Respuesta oportuna a las inquietudes presentadas por los proponentes.\n3. Acompañamiento por  parte de la Secretaria General de la ESU.\n",2,2,4]
[null,10,null,"Externo","Operacional","Adulteración  de  documentos por parte de los oferentes","1.Oportunidad en la contratacion\n",2,4,8,"ESU/\nCONTRATISTA","Transferir el riesgo","Reducir\n1. Verificación de la validez de la información suministrada por el proveedor por parte de las áreas resepctivas.\n2. Verificación de históricos si el contratista ha generado contrataciones previas con la entidad.\nTransferir\n1. Requerir al contratista para que aclare los documentos presentados\n2. Realizar las denuncias correspondientes  ante las entidades competentes cuando haya lugar a ello.",1,4,4]
[null,11,null,"Interno","Operacional","Generar acciones permitiendo el favorecimiento de proveedores","1. Posibilidad de dar por terminado el proceso\n2. Posible consecución de observaciones de terceros al proceso y/o solicitudes de revocatoria\n3. Apertura de procesos disciplinarios a los funcionarios\n",1,4,4,"ESU","Evitar el riesgo","1. Revisión de las propuestas por parte del área misional y de las áreas de apoyo. \n2. Revisión por parte del Comité de Gerencia\n3, Aplicación de los procesos y controles para la modalidad de contratación",1,3,3]
[null,12,"Contratación","Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en la legalización del contrato, pólizas y Acta de Inicio que afecta el inicio de la ejecución contractual","1. Retrasos en la ejecución del contrato",3,3,{"$f":"H22*I22","v":9},"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de cronograma de actividades precontractuales.\n2.  Seguimiento en cada actividad precontractual por parte del profesional delegado para surtir el proceso de contratación\n3. Apoyo por parte de la Secretaría General en la formulación de las condiciones contractuales y todos los actos derivadas de las mismas.\n4. Notificar al contratista sobre los tiempos de la ESU para dar cumpliento  a la legalización y publicación de los documentos cotractuales.",2,2,{"$f":"N22*O22","v":4}]
[null,13,null,"Interno\nExterno","Operacional","Indebida exoneración de expedición de pólizas o constitución inadecuada o tardía de las garantías contractuales exigidas","1. Oportunidad en la  ejecución contractual",2,3,{"$f":"H23*I23","v":6},"CONTRATISTA","Trasladar el riesgo","1. Claridad en las especificaciones solicitadas en la solicitud.\n2. Verificación y validación con la Secretaría General y compañías aseguradoras\n3. Revisión y tramites  oportunos por parte de la auxiliares",2,2,{"$f":"N23*O23","v":4}]
[null,14,null,"Interno","Operacional","Inadecuada formulación del documento contractual","1. Oportunidad en la contratación y ejecución ",2,4,8,"ESU","Reducir el riesgo","1. Elaboración clara y coherente del documento contractual de conformidad con las especificaciones solicitadas en los pliegos de condiciones o estudios previos\n2. Verificación y validación de la Secretaría General u otras áreas de interés",1,3,3]
[null,15,null,"Interno","Operacional","Incumplimiento de la publicación del contrato","1. Incumplimiento de normatividad establecida para tal fin",2,3,6,"ESU","Reducir el riesgo","1. Cumplimiento de los términos estipulados en la ley y en el Manual de Contratación\n2. Firma oportuna de los contratos",2,2,4]
[null,16,"Ejecución","Externa","Operacional","Incumplimiento de las obligaciones contractuales por parte del contratista","1. Posible incumplimiento al contratista\n2. Suspensión del contrato\n3.Terminación anticipada del contrato",2,4,8,"CONTRATISTA","Transferir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación clara y efectiva acerca de todas las obligaciones del contrato.\n3. Respaldo de garantías al contrato\n4. Reportar novedades en caso de presentarse a las área de apoyo respectivas.\n5. Respaldo mediente las garantías contractuales establecidas en el contrato",2,2,4]
[null,17,null,"Externa","Operacional","Configuración de circunstancias externas que impiden el cumplimiento de las obligaciones contractuales","1.  Impacto en la ejecución contractual afectando el cliente\n2. Demanda de mayor tiempo por parte de las partes para la solución de la situación",2,3,6,"ESU\nContratista","Aceptar el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Comunicación constante entre el supervisor y el cliente y entre el supervisor y el proveedor\n3. Definición precisa de las circunstancias que no constituirán fuerza mayor o caso fortuito\n4. Defininición por parte del cliente y del supervisor del contrato de  las acciones correctivas a seguir que permitan la atención del requerimiento\n\n\n\n",2,3,6]
[null,18,null,"Externo","Operacional","Imperfectos, fallas y no funcionamiento del Sistema.","1. Fallas en la operación del software.\n2. Pérdida o alteración de datos.\n3. Incumplimiento de requerimientos funcionales.",3,4,{"$f":"+H28*I28","v":12},"Contratista","Trasladar el riesgo","1.Certificados de garantía comercial\n2. Tiempo de respuesta por parte del Contratista para atender las fallas para la disponibilidad del servicio.\n3. Prueba del software para su operación previo recibo a satisfacción.\n4. Verificar previamente los requerimientos técnicos y asegurar respaldo de servidores y conectividad.\n",2,3,{"$f":"+N28*O28","v":6}]
[null,19,null,"Externo","Financiero","Errores en la programación del sistema.","1. Fallas en la operación del software.\n2. Pérdida o alteración de datos.\n3. Incumplimiento de requerimientos funcionales.",3,4,12,"Contratista","Trasladar el riesgo","1. Aplicar pruebas unitarias, integrales y de usuario.\n2. Coordinar pruebas de integración tempranas y establecer protocolos de comunicación entre sistemas.\n",2,4,8]
[null,20,null,"Externo","Operacional","Retraso en los tiempos de ejecución del contrato.","1. Atraso en el cronograma de actividades\n2. Demora en la entrega y recepción final\n3. Posible aplicación de sanciones o multas contractuales.",2,4,{"$f":"H30*I30","v":8},"Contratista","Trasladar el riesgo","1. Solicitar al contratista cronograma detallado del proceso.\n2. Verificación de avances semanales y cumplimiento de hitos.\n3. Tiempo de respuesta por parte del Contratista.\n",2,3,{"$f":"+N30*O30","v":6}]
[null,21,null,"Externo","Operacional","Pédida de información","1. Imposibilidad de recuperar datos críticos.\n2. Reprocesos y costos adicionales.\n3. Retraso en las fases de desarrollo e implementación del sistema.",2,4,8,"Contratista","Transferir el riesgo","1. Implementar políticas de respaldo, control de accesos y cifrado de datos.\n2. Establecer controles de acceso y niveles de permiso por usuario.\n3. Realizar auditorías técnicas sobre los repositorios de datos y pruebas de restauración",2,3,{"$f":"+N31*O31","v":6}]
[null,22,null,"Externa","Operacional","Sobre ejecución por parte del contratista en el desarrollo de sus obligaciones","1. Recursos insuficientes para responder con la obligación contractual\n",2,4,8,"Contratista","Transferir el riesgo","1.Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Claridad en la redacción de las cláusulas\n3. Control sobre los servicios requeridos por el cliente \n",1,4,4]
[null,23,null,"Interno\nExterno","Operacional","Retrasos en el pago a los contratistas ","1. La no oportunidad en la  ejecución contractual\n2. La no no portunidad en la liquidación del contrato y el contrato interadministrativo",2,2,4,"ESU","Reducir el riesgo","1. Disposición de cláusulas coherentes con la administración de los recursos y la forma de pago del contratista\n2. Oportuna gestión de cobro de los recursos a administrar\n3. Comunicación permanente y efectiva entre las áreas de pago y de ejecución",1,2,2]
[null,24,"Liquidación","Externa","Operacional","No concurrencia del contratista para suscribir el documento de liquidación","1. La no liquidación oportuna con los contratistas\n2. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato.",2,2,4,"ESU \nCONTRATISTA","Asumir el riesgo","1. Documentación del trámite para la suscripción de la liquidación\n2. Liquidación unilateral",1,2,2]
[null,25,null,"Interno\nExterno","Operacional","La no ampliación de las garantías contractuales hasta la liquidación del contrato","Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación",2,4,8,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento a las garantías contractuales por parte de la supervisión en sede de liquidación del contrato.\n2. Solicitud adecuada de amparos y vigencias de las garantías contractuales",1,4,4]
[null,26,null,"Externa\nInterna","Operacional","Disparidad en el cruce de cuentas y obligaciones pendientes al momento de la liquidación","1. Perdida de la compentecia en la liquidación del contrato o convenio\n2. Imposibilidad de ejecutar las garantías contractuales en sede de liquidación\n3. Posibles hallazgos por parte de los organismos de control",2,3,6,"ESU \nCONTRATISTA","Reducir el riesgo","1. Seguimiento y control por parte del supervisor de la ESU\n2. Gestión documental adecuada\n3. Disposición de cláusulas claras en el documento contractual\n4. Iniciar proceso jurisdiccional en caso que aplique",1,3,3]
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[null,"PROBABILIDAD",{"$nulls":7},"IMPACTO"]